Депутаты сената в четверг на пленарном заседании рассмотрели в двух чтениях и направили в мажилис со своими поправками проект закона «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», передает Toppress.kz.
В ходе обсуждения законопроекта и подготовки его ко второму чтению возникла необходимость внесения изменений и дополнений в проект закона. В соответствии с концепцией законопроекта предлагается предусмотреть в качестве основания принудительного прекращения деятельности индивидуального предпринимателя включение его в перечень организаций и лиц, связанных с распространением оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. Соответствующее дополнение необходимо предусмотреть в подпункте 5) пункта 2 статьи 38 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан, — говорится в заключении комитета сената по финансам и бюджету.
Также предлагается «внести изменения в пункт 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» касательно указания пороговых сумм операций, подлежащих финансовому мониторингу, в эквивалентной иностранной валюте. В соответствии с пунктом 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» такие операции, как получение выигрыша в наличной форме по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях и лотереи, ломбардные операции, а также операции по покупке аффинированного золота через обменные пункты не могут осуществляться в иностранной валюте. В этой связи предлагается исключить указание пороговых сумм вышеперечисленных операций в эквивалентной иностранной валюте».
Кроме того, «в целях исключения правового пробела предлагается включить в понятие члена семьи физического лица, имеющего право обратиться в уполномоченный орган для обеспечения своей жизнедеятельности и его членов семьи с заявлением о частичной или полной отмене применяемых мер по замораживанию операций с деньгами, несовершеннолетних детей, находящихся под попечительством».
В целом, как пояснил первый вице-премьер — министр финансов Алихан Смаилов, необходимость поправок вызвана подготовкой Республики Казахстан ко второму раунду взаимной оценки Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), которую наша страна должна пройти в 2021 – 2022 годах.
Закрепление ряда новых стандартов, не имплементированных сегодня в национальное законодательство, а также устранение на законодательном уровне замечаний ЕАГ, полученных в результате предыдущего раунда оценок являются залогом успешного прохождения взаимной оценки, — сказал он.
Законопроектом предусмотрены изменения в процедуры финансового мониторинга, такие как «надлежащая проверка клиента, проведение внутреннего контроля и направление сообщения о подозрительной операции».
Уполномоченный орган в сфере финансового мониторинга наделяется полномочиями по составлению протоколов об административных правонарушениях в отношении субъектов финансового мониторинга, у которых отсутствует государственный орган-регулятор. Это 5 субъектов — независимые юридические консультанты; лизингодатели без лицензии; бухгалтерские организации; риэлторы; реализаторы драгоценных металлов, камней и ювелирных изделий.
Также регламентируются процедуры международного взаимодействия для уполномоченных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе по розыску и возврату преступных активов.
В законопроект включены нормы, «связанные с защитой некоммерческого сектора от использования их в целях финансирования терроризма (требования распространятся на благотворительные организации и религиозные объединения, обращающиеся за добровольными финансовыми и другими пожертвованиями)».
Министр пояснил, что в национальное законодательство имплементируются механизмы целевых финансовых санкций, относящихся к финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Резолюциями Совета Безопасности ООН.
Предлагаемые нормы носят превентивный характер и направлены на повышение безопасности национальной финансовой системы, защиту субъектов предпринимательства и некоммерческих организаций от использования их в целях отмывания денег и финансирования терроризма. Выполнение международных обязательств будет способствовать повышению инвестиционного имиджа нашей страны как безопасной страны с прозрачной финансовой системой, — подчеркнул Смаилов.
Законопроект вновь передан на рассмотрение в мажилис с поправками сенаторов.
